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Nicole
Compliance Officer & Head of Compliance Division
Contacto
Competencias
Experiencia demostrada en Pensamiento analítico.
Experiencia demostrada en Integridad y ética profesional.
Experiencia demostrada en Liderazgo.
Experiencia demostrada en Comunicación efectiva.
Experiencia demostrada en Toma de decisiones.
Educación
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Resumen
Perfil profesional
Experiencia
COMPLIANCE OFFICER & HEAD OF COMPLIANCE DIVISION
Liderazgo de la función de cumplimiento corporativo y gestión integral de riesgos regulatorios, desarrollando e implementando programas de cumplimiento alineados con normativa nacional e internacionales.. Diseño e implementación del Programa de Cumplimiento Corporativo, alineado con regulaciones de UAF, DGII y normativas sectoriales, así como estándares internacionales (GAFI, ISO 37301 y ISO 37001).. Gestión de riesgos PLAFT, incluyendo desarrollo de matrices de riesgo, debida diligencia (DD/EDD), monitoreo transaccional y controles preventivos.. Auditorías de cumplimiento a clientes y evaluación de la efectividad de controles internos, con emisión de hallazgos estratégicos y planes de remediación.. Asesoría estratégica a alta dirección en riesgos regulatorios, reputacionales y operativos.. Desarrollo de programas de capacitación en cumplimiento y ética, fortaleciendo la cultura de cumplimiento organizacional.
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Responsable de implementar y supervisar el programa de Cumplimiento y Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT) en un entorno fintech con procesos de onboarding digital, integrando controles regulatorios dentro de la operación tecnológica del negocio.. Diseño e implementación del marco de gestión de riesgos PLAFT, incluyendo matrices de riesgo, políticas y controles internos.. Desarrollo y supervisión de procesos de onboarding digital y debida diligencia (KYC/KYB) para la identificación y validación de clientes.. Gestión de monitoreo transaccional, incluyendo definición y mantenimiento de reglas PLAFT, análisis de alertas y detección de operaciones inusuales.. Coordinación de reportes regulatorios y comunicación con autoridades supervisoras.
ENCARGADA DE CUMPLIMIENTO
Responsable de crear y estructurar la función de cumplimiento dentro de la organización, diseñando el marco de políticas, manuales y controles para fortalecer la gestión de riesgos, la seguridad de la información y la prevención de lavado de activos en el entorno tecnológico y de pagos.. Creación e implementación de la Unidad de Cumplimiento, incluyendo el desarrollo de manuales, políticas, procedimientos y controles internos.. Apoyo en el cumplimiento del estándar PCI-DSS, participando en evaluaciones y controles de seguridad para plataformas de pago.
ANALISTA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
Responsable de apoyar los procesos de certificación y debida diligencia de clientes de banca personal y pequeñas empresas, asegurando el cumplimiento de políticas AML/ATF y regulaciones aplicables.. Revisión y validación de documentación KYC para apertura y certificación de cuentas.. Identificación y análisis de clientes de alto riesgo, verificando cumplimiento de políticas AML/ATF y FATCA.
ANALISTA DE INVESTIGACIÓN PLAFT
Responsable del análisis e investigación de alertas PLAFT, realizando debida diligencia reforzada a clientes de alto riesgo y evaluando operaciones inusuales para la detección de posibles actividades de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.. Análisis de alertas de monitoreo transaccional PLAFT y evaluación de perfiles de riesgo de clientes.. Elaboración y remisión de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) a las autoridades competentes.