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Tanya
Gerente con experiencia en servicios a inversores y cumplimiento legal
Contact
Competencies
Dirigió y coordinó equipos en los entornos de servicios financieros y cumplimiento legal, asegurando la eficiencia y el logro de objetivos.
Implementó y supervisó procesos de cumplimiento AML/KYC en varias instituciones financieras, garantizando la adherencia a normativas internacionales.
Participó en auditorías internas y externas, desarrollando informes y recomendaciones para mejorar controles internos.
Calificó operaciones sospechosas y gestionó riesgos legales y regulatorios en el ámbito financiero.
Transmitió políticas y procedimientos a socios de la firma y equipos, facilitando el entendimiento de normativas y obligaciones.
Education
Languages
Summary
Gerente con sólida experiencia en supervisión de servicios a inversionistas, cumplimiento AML/KYC, auditorías y gestión de riesgos, con habilidades en liderazgo y comunicación efectiva.
Key Achievements
- Lideró el equipo de servicios a inversionistas y KYC en Trident Trust, gestionando operaciones diarias y asegurando el cumplimiento de normativas AML.
- Supervisó la implementación de políticas y evaluación de operaciones sospechosas en Katz & López, fortaleciendo el control de riesgos.
- Participó en auditorías y reuniones estratégicas en Alemán, Cordero, Galindo & Lee, contribuyendo a la creación de nuevas prácticas internas y supervisión del personal.
Experience
Gerente de Servicios a los Inversionistas y KYC
Dirigir y gestionar el equipo de servicios a los inversionistas & KYC en Panamá, Coordinar y asignar tareas estableciendo objetivos de rendimiento, Supervisar las operaciones diarias de los servicios a los inversionistas y funciones KYC/AML, Garantizar el procesamiento eficaz de las transacciones de los inversionistas, Gestionar el proceso de incorporación de nuevos inversionistas, Realizar revisiones de complejidad conforme a la normativa AML
Gerente de Cumplimiento
Verificar la aplicación de las políticas, manuales y procesos para cumplir con las políticas de conocimiento de su cliente, Calificar operaciones inusuales como sospechosas, Orientar a los socios de la firma sobre el cumplimiento de las leyes
Participación en reuniones para crear nuevas prácticas, Auditorías internas y externas en jurisdicciones, Supervisión del personal a mi cargo, Elaboración de informes necesarios en distintas jurisdicciones