Patricia - Profesional en Cumplimiento y Soporte TI con amplia experiencia en banca y bolsa

Evaluación de perfiles de clientes y control de listas en medios públicos y privados para gestionar riesgos.

Responsable de verificar documentación legal y cumplir procedimientos internos y regulaciones externas.

Participó en la implementación, prueba y soporte de sistemas informáticos, incluyendo conocimientos básicos de SQL.

Manejo de bases de datos y archivos en procesos de apertura y actualización de cuentas para control interno.

Analizar y verificar la documentación legal presentada por clientes para apertura y actualización de cuentas, acorde a la regulación local y política y procedimientos de la entidad., Identificación de personas Personas Expuestas Políticamente (PEP) y control de listas en medios públicos y privados., Escalar hallazgos de debida diligencia al área correspondiente., Alta, baja y modificación de clientes en los sistemas internos., Encargada del archivo y la base de datos de clientes.

Responsable del equipo de Debida Diligencia., Evaluación y aprobación del Perfil Transaccional del cliente tanto para personas Físicas como Jurídicas., Revisión de aperturas y actualización de cuentas de clientes de riesgo Bajo, Medio y Alto, acorde a la regulación local y política y procedimientos de la entidad., Identificación de personas asociadas, evaluación de Personas Expuestas Políticamente (PEP) y control de listas en medios públicos y privados.

Trabajo en conjunto con el área de TI e Infraestructura para la implementación del nuevo core de la casa de bolsa., Análisis y verificación de datos para la migración., Conocimientos básicos del lenguaje SQL., Probar y validar la funcionalidad y eficacia de los sistemas implementados., Prueba de sistema en los diferentes ambientes: Test, QA y Producción., Capacitar y brindar soporte a los usuarios finales en el uso de los sistemas.