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Carlos
Gerente Nacional de Cumplimiento
Contato
Competências
Especialista en diseño, implementación y supervisión de sistemas de gestión de riesgos en entornos regulatorios.
Amplia experiencia en monitoreo, reporte y cumplimiento de normativas nacionales e internacionales en el sector financiero.
Capacidad para identificar, evaluar y mitigar riesgos operativos y de cumplimiento con enfoque en prevención de lavado de activos.
Hábil en liderar equipos y desarrollar programas de formación en gestión de riesgos y cumplimiento.
Competente en uso de Topaz Trace, VIGIA MC y Microsoft Office para análisis y reporte de riesgos.
Formação acadêmica
Idiomas
Resumo
Profesional dedicado al diseño y supervisión de sistemas de gestión de riesgos y cumplimiento normativo en el sector financiero, con liderazgo en proyectos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Principais conquistas
- Implementó y actualizó el Sistema de Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en Financiera Solidaria, fortaleciendo la prevención y detección de ilícitos.
- Lideró la aplicación del Enfoque Basado en Riesgo (EBR), optimizando recursos y mejorando la eficiencia en procesos de cumplimiento.
- Desarrolló manuales e informes que facilitaron la toma de decisiones estratégicas y el cumplimiento de regulaciones nacionales e internacionales.
- Gestionó y supervisó reportes normativos y solicitudes de información, garantizando la transparencia y cumplimiento con CNBS y otras entidades regulatorias.
- Capacitó a equipos en gestión de riesgos y cumplimiento, elevando la competencia del personal y la cultura de cumplimiento en las organizaciones.
Experiência
Gerente Nacional de Cumplimiento
Diseño, implementación y actualización del Sistema de Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.. Lideré la aplicación del Enfoque Basado en Riesgo (EBR).. Desarrollé y actualicé la matriz de riesgo institucional.. Implementé y administré herramientas tecnológicas de monitoreo como Topaz Trace y VIGIA MC.. Supervisé la debida diligencia en sus distintos niveles.
Ejecutivo Cumplimiento Normativo
Manejo de gestor legal.. Gestor de Acuerdo.. Custodia de documentos legales.. Monitoreo de reportes normativos.. Atención de solicitudes de información CNBS-Box.